Garantiza el cumplimiento normativo: Estrategias de compliance para mitigar riesgos empresariales.
Descripción del curso:
En un entorno empresarial cada vez más regulado, el cumplimiento normativo se ha convertido en una cuestión crítica para la supervivencia y el éxito de cualquier organización. Este curso te proporcionará el conocimiento y las herramientas necesarias para implementar un sistema de compliance efectivo en tu empresa. Aprenderás a identificar y gestionar los riesgos legales y regulatorios, desarrollar políticas y procedimientos de compliance, implementar controles internos, gestionar las denuncias de incumplimiento y fomentar una cultura de ética empresarial.
Objetivo del Curso:
Formar a los participantes en la gestión del compliance corporativo, proporcionándoles las herramientas y el conocimiento necesario para implementar un sistema de compliance efectivo en sus organizaciones. Al finalizar el curso, los participantes estarán capacitados para:
- Comprender el marco legal y regulatorio del compliance corporativo.
- Identificar y analizar los riesgos de incumplimiento a los que se enfrenta su organización.
- Diseñar, implementar y gestionar un programa de compliance efectivo.
- Desarrollar políticas y procedimientos de compliance.
- Implementar controles internos para prevenir y detectar el incumplimiento.
- Gestionar las denuncias de incumplimiento.
- Fomentar una cultura de ética empresarial.
- Mantenerse actualizado sobre las últimas tendencias y regulaciones en materia de compliance.
A quien está dirigido:
Oficiales de cumplimiento, abogados corporativos, directores de áreas, auditores internos y cualquier profesional interesado en la gestión del riesgo legal y normativo.
Contenido del Curso
Plan de Estudio
- Módulo I: Introducción al Compliance Corporativo: Definición de compliance, importancia del compliance en el entorno empresarial actual, el rol del oficial de cumplimiento (compliance officer).
- Módulo II: Marco Legal y Regulación en Compliance: Legislación nacional e internacional, normas ISO, mejores prácticas.
- Módulo III: Identificación y Gestión de Riesgos: Tipos de riesgos de compliance, metodologías de análisis de riesgos, planes de acción para mitigar los riesgos.
- Módulo IV: Políticas y Procedimientos de Compliance: Elaboración de un código de conducta, políticas anticorrupción, políticas de prevención del lavado de dinero, protección de datos personales.
- Módulo V: Auditoría Interna y Control: El rol de la auditoría interna en el compliance, tipos de controles internos, evaluación de la efectividad del sistema de control interno.
- Módulo VI: Compliance y Responsabilidad Penal Empresarial: Responsabilidad penal de las personas jurídicas, programas de cumplimiento para la prevención de delitos.
- Módulo VII: Ética y Cultura Corporativa: Definición de ética empresarial, códigos éticos, canales de denuncia (whistleblowing), promoción de una cultura de ética y cumplimiento.
- Módulo VIII: Casos de Estudio en Compliance: Análisis de casos reales de incumplimiento, lecciones aprendidas, mejores prácticas para evitar el incumplimiento.
